El pr\u00f3ximo 23 de diciembre se cumplir\u00e1n diez a\u00f1os desde la entrada en vigor de la Ley Org\u00e1nica 5\/2.010, que introdujo por primera vez en Espa\u00f1a la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas.<\/p>\n\n\n\n
Desde entonces y en sucesivas reformas del C\u00f3digo Penal aprobadas en los a\u00f1os 2.012, 2.013, 2.015 y 2.019, el legislador ha ido concretando los supuestos que dan lugar a la responsabilidad, ha ampliado el circulo de entidades responsables extendi\u00e9ndola a los partidos pol\u00edticos y sindicatos, ha incrementado el cat\u00e1logo de delitos de los que la persona jur\u00eddica puede ser responsable y lo que es m\u00e1s importante para las empresas, ha establecido con claridad los supuestos que pueden dar lugar a la exenci\u00f3n de responsabilidad, que se obtendr\u00e1 cuando la empresa pueda acreditar el \u00abdebido control\u00bb<\/strong><\/p>\n\n\n\n En este tiempo y junto a las del C\u00f3digo Penal, se han introducido adem\u00e1s otras reformas como la de la Ley de Contratos del Sector P\u00fablico de 2.017, que va a reconocer el esfuerzo de las empresas que han elaborado un programa de Compliance otorg\u00e1ndoles importantes ventajas en la contrataci\u00f3n, ha sido objeto de reforma en 2.018 la Ley Org\u00e1nica de Protecci\u00f3n de datos de Car\u00e1cter Personal para acoger los criterios de las Directivas Europeas sobre protecci\u00f3n del denunciante y otras m\u00e1s.<\/p>\n\n\n\n Por otra parte y desde que la nueva responsabilidad se introdujo en 2.010 en nuestro sistema, son ya m\u00e1s de trescientas las sentencias que han sido dictadas por diferentes Juzgados y Tribunales, dando lugar a una importante casu\u00edstica y que ponen de relieve la r\u00e1pida expansi\u00f3n que esta disciplina est\u00e1 teniendo entre nosotros.<\/p>\n\n\n\n Impulsada por los Convenio de Naciones Unidas, la OCDE o el GRECO y en el marco de decisi\u00f3n que las Directivas europeas otorgan a los estados miembros al regular los llamados Eurodelitos<\/em> y sus consecuencias, Espa\u00f1a ha optado por implantar un sistema estricto de responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas, haci\u00e9ndolas en determinadas circunstancias directamente responsables de los delitos cometidos por sus directivos, empelados, agentes o colaboradores.<\/p>\n\n\n\n La empresa, como otras personas jur\u00eddicas, va a ser sujeto susceptible de una imputaci\u00f3n directa en el proceso penal y en el que va a tener que responder por su propia responsabilidad cuando no haya sido capaz de garantizar en su seno la debida organizaci\u00f3n y control, de modo que pueda considerarse ha existido abandono de sus obligaciones o una defectuosa organizaci\u00f3n interna.<\/p>\n\n\n\n La empresa se ver\u00e1 obligada a designar un representante, qui\u00e9n ser\u00e1 interrogado durante el proceso y participar\u00e1 en el juicio como uno m\u00e1s, junto a quienes hubieran cometido el delito. En este proceso la empresa se enfrentar\u00e1 a aut\u00e9nticas penas como la multa pero tambi\u00e9n a la cesaci\u00f3n de actividades, cierre de locales o almacenes, la interdicci\u00f3n judicial, la prohibici\u00f3n de contratar con el sector p\u00fablico o incluso su propia disoluci\u00f3n. Con esta opci\u00f3n de pol\u00edtica criminal el legislador ha optado por un sistema de mano dura, de manera que se hace directamente responsable a la empresa de los delitos ocurridos en su entorno y que no ha sabido controlar.<\/p>\n\n\n\n El C\u00f3digo espa\u00f1ol ha optado por un sistema de n\u00famerus clausus, de manera que la persona jur\u00eddica \u00fanicamente responde por aquellos delitos que el legislador ha establecido en un listado cerrado.<\/p>\n\n\n\n No obstante el listado es muy amplio incluyendo hasta 27 categor\u00edas de delitos unos m\u00e1s propios de las empresas como los delitos contra la Hacienda P\u00fablica, el fraude fiscal o el fraude de subvenciones y otros que son m\u00e1s propios de las organizaciones criminales, como es el caso del tr\u00e1fico de drogas o de personas.<\/p>\n\n\n\n En una clara alineaci\u00f3n con el esfuerzo com\u00fan de los estados democr\u00e1ticos, la lucha contra la corrupci\u00f3n constituye el n\u00facleo central de la prevenci\u00f3n. Siguiendo las directrices de la Uni\u00f3n Europea y en la senda que antes iniciaron la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) <\/em>o la Bravery Act, <\/em>sepersigue el soborno de autoridades y funcionarios nacionales o extranjeros o la corrupci\u00f3n de agentes e intermediarios para conseguir o retener un contrato ya se cometan estos delitos en Espa\u00f1a o en el extranjero.<\/p>\n\n\n\n Se deber\u00e1 prestar especial atenci\u00f3n a los contratos celebrados en pa\u00edses que no re\u00fanan un est\u00e1ndar democr\u00e1tico, aquellos que son incluidos en listas de pa\u00edses corruptos como las publicadas por Transparencia Internacional, a los contratos en los que intervienen sociedades pantalla, trust, fideicomisos u otros entes de dif\u00edcil identificaci\u00f3n o bien los celebrados con empresas incluidas en listas negras como las publicadas por el Banco Mundial.<\/p>\n\n\n\n En el \u00e1mbito propio de la empresa encontramos un n\u00facleo de delitos que son comunes en general a todas ellas y respecto de los que se debe tener un cuidado especial entre los que destacamos los delitos relacionados con la corrupci\u00f3n como son el cohecho, la corrupci\u00f3n entre privados, el fraude fiscal, las estafas o el blanqueo de capitales. Otros delitos est\u00e1n m\u00e1s cercanos a la actividad empresarial diaria como los delitos contra la propiedad intelectual y la propiedad industrial, la revelaci\u00f3n de secretos de empresa, los delitos contra la intimidad, los delitos inform\u00e1ticos, los delitos contra el medio ambiente o contra la ordenaci\u00f3n del territorio.<\/p>\n\n\n\n Son precisamente en este segundo grupo de delitos de empresa en los que los riesgos derivados de la crisis del Covid va a tener un mayor impacto. El env\u00edo de datos personales relacionados con la salud, informaci\u00f3n sobre contactos con amistades y relaciones sociales, secretos de empresa que pueden quedar al descubierto, acceso en remoto a ficheros con material sensible, transmisi\u00f3n irregular de claves de acceso o password, env\u00edo de datos financieros y bancarios, uso de credenciales ajenas. Todas estas situaciones deben ser evitadas o al menos controladas, lo que no resulta sencillo cuando se trabaja en remoto.<\/p>\n\n\n\n El significado y las consecuencias de este sistema de responsabilidad ha sido aclarado por el Tribunal Supremo espa\u00f1ol y hoy en d\u00eda contamos ya con una importante jurisprudencia que ha establecido c\u00f3mo la responsabilidad de la empresa es una responsabilidad propia por defecto de organizaci\u00f3n. Para el Tribunal Supremo en un sistema penal moderno no cabe la responsabilidad objetiva o por hecho de otro, de modo que la transmisi\u00f3n de responsabilidad no puede nunca ser autom\u00e1tica.<\/p>\n\n\n\n Este requisito va a permitir a las empresas quedar exentas de responsabilidad cuando puedan acreditar que est\u00e1n bien organizadas. Para ello el art\u00edculo 31 bis del C\u00f3digo Penal ha establecido que el instrumento adecuado es el contar con un sistema de prevenci\u00f3n de delitos eficiente y correctamente implantado que cubra las siguientes necesidades:<\/p>\n\n\n\n 1.\u00ba Identificar\u00e1n las actividades en cuyo \u00e1mbito puedan ser cometidos los delitos.<\/p>\n\n\n\n 2.\u00ba Establecer\u00e1n los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formaci\u00f3n de la voluntad de la persona jur\u00eddica.<\/p>\n\n\n\n 3.\u00ba Dispondr\u00e1n de modelos de gesti\u00f3n de los recursos financieros adecuados.<\/p>\n\n\n\n 4.\u00ba Impondr\u00e1n la obligaci\u00f3n de informar de posibles riesgos e incumplimientos.<\/p>\n\n\n\n 5.\u00ba Establecer\u00e1n un sistema disciplinario.<\/p>\n\n\n\nImportancia de la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas.<\/strong><\/h3>\n\n\n\n
Riesgos que deben ser objeto de prevenci\u00f3n.<\/strong><\/h3>\n\n\n\n
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<\/figure>\n\n\n\nEl Compliance penal c\u00f3mo mecanismo para evitar la responsabilidad.<\/strong><\/h3>\n\n\n\n